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法律法规-摸底卷(六)

法律法规-摸底卷(六)

考试总分：80分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：310

试卷答案：没有

试卷介绍： 法律法规已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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试卷预览

判断题 单选题 多选题
  • 1. “专业胜任”的基本准则要求，银行业从业人员具备岗位所需的专业知识是基本前提，还应当具备岗位所需的资格与能力。（　）

    A对

    B错

  • 2. 开放式基金是指基金发行总额固定，投资者可以在基金支取约定的时间和场所申购和赎 回基金单位的一种基金。（　　）

    A对

    B错

  • 3. 投资标的可以分为标准化理财投资和非标准化理财投资。

    A对

    B错

  • 4. 信用风险只存在信贷业务中。（　　）

    A对

    B错

  • 5. 银行客户信用评级只能由权威的、独立的外部评级机构进行。 （ ）

    A对

    B错

  • 1. 下列关于我国公司债的说法，错误的是（　　）。

    A公司债的发行主体可以是依照《公司法》设立的有限责任公司

    B公司债的发行主体可以是依照《公司法》设立的股份有限公司

    C公司债的发行、交易须依据《公司法》和《证券法》的规定

    D公司债的监管机构为财政部

  • 2. 关于债券回购，下列说法不正确的是（　　）。

    A它是商业银行短期借款的重要方式

    B它的风险比同业拆借低

    C交易量远小于同业拆借

    D对信用等级相同的金融机构来说，债券回购利率一般低于拆借利率

  • 3. 下列可以作为抵押财产的是(　　)。

    A正在建造的建筑物、船舶

    B土地所有权

    C医院设备

    D大学教学楼

  • 4. 下列机构中，在我国农村地区机构网点分布最广、支农服务功能发挥最为充分的是（　）。

    A农村资金互助社

    B小额贷款公司

    C农村信用社

    D村镇银行

  • 5. 银行工作人员在接到客户投诉时，下列做法不当的是（　　）。

    A坚持服务客户的理念，妥善处理，不轻慢任何投诉和建议

    B在银行规定的反馈时限内答复客户

    C在投诉时限内无法拿出意见，将当前投诉处理情况答复客户时，没有明确告知下一个反馈时限

    D没有规定投诉时限的，可按口头承诺的时间答复客户

  • 1. 下列属于侵害金融管理秩序的有()。

    A侵犯银行管理秩序

    B侵犯货币管理秩序

    C侵犯证券管理秩序

    D侵犯保险管理秩序

    E侵犯信贷管理秩序

  • 2. 截至2007年4月1日，以下银行是股份制的有（　　）。

    A张家港市农村商业银行

    B工商银行

    C交通银行

    D中国进出口银行

  • 3. 下列关于附条件的合同和附期限的合同的说法，正确的有( )。

    A附生效条件的合同，自条件成就时生效，当事人为自己的利益不正当地阻止条件成就的，视为条件不成就

    B附解除条件的合同，自条件成就时失效，当事人为自己的利益不正当地促成条件成就的，视为条件不成就

    C附生效期限的合同，自期限届至时生效

    D附终止期限的合同，自期限届满时失效

    E附条件的合同和附期限的合同均为效力待定的合同

  • 4. 商业银行内部控制应当遵循的基本原则有（）.

    A对冲性原则

    B全覆盖原则

    C制衡性原则

    D相匹配原则

    E审慎性原则

  • 5. 根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述正确的有（　　）。

    A首次公开发行股票的网下发行，发行人和主承销商应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保基金配售

    B首次公开发行股票的网下发行，发行人和主承销商应安排一定比例的股票向企业年金基金和保险资金配售

    C首次公开发行股票的网下发行，公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分

    D首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当终止发行

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