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中债法律法规-摸底卷(七)

中债法律法规-摸底卷(七)

考试总分：80分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：118

试卷答案：没有

试卷介绍： 法律法规已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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试卷预览

判断题 单选题 多选题

1. 在各类物价指数中，国民生产总值平减指数范围最广，因此成为经济形势变化的先行指标。（　）

A对

B错

2. 票据发行便利是银行以自己的名义周转性发行短期票据,从而为客户取得中长期的融资效果。（）

A对

B错

3. 从业务运作的实质来看，福费廷就是即期票据贴现。 (　　)

A对

B错

4. 担保合同是主债权债务合同的从合同,主债权债务合同无效不影响担保合同的效力。（）

A对

B错

5. 留置权必然优于质权。（）

A对

B错

1. 法人申请查询证券账户注册资料，必须填写()

A《自然人证券账户注册申请表》

B《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》

C《机构证券账户注册申请表》

D《证券账户注册资料查询申请表》

2. 按照金融工具交易的阶段划分，金融市场可以分为发行市场和（）。

A初级市场

B现货市场

C流通市场

D一级市场

3. 设立证券公司需要符合的条件有（）。 Ⅰ主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录 Ⅱ有与公司经营业务范围相应的注册资本 Ⅲ有完善的风险管理与内部控制制度 Ⅳ董事、监事、高级管理人员具备任职条件

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅡ、Ⅳ

CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅡ、Ⅲ

4. 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形之一的，不得担任独立财务顾问。 Ⅰ持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过3% Ⅱ最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保 Ⅲ在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 Ⅳ上市公司选派代表担任财务顾问的董事

AⅠ、Ⅳ

BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5. 目前，我国各家银行多采用逐笔计息计算( )的利息。

A活期存款

B整存整取定期存款

C定活两便储蓄存款

D个人通知存款

1. 关于票据丧失的补救措施，说法正确的有()。

A挂失止付是指持票人丢失票据后，依照《票据法》规定的程序通知票据上记载的付款人停止支付的行为

B失票人应当在通知挂失止付后3日内.也可以在票据丧失后，依法向人民法院申请公示催告.或向人民法院提起诉讼

C法院受理公示催告后.应当立即通知支付人停止支付.并在通知后的3日内发出公告.催促利害关系人在60日内申报权利

D人民法院在公示催告期间终止后.针对无人申请的票据，应当根据申请人的申请，判决宣告该票据无效.所有的票据权利宣告结束

E票据丧失后，也可以提起民事诉讼，请求法院确认其票据权利。在起诉的同时，失票人可以向法院申请诉讼保全措施.由法院通知付款人或代理付款人暂停支付

2. 下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（）。

A另类子公司可以下设子公司

B证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系

C另类子公司可以从事投资以外的业务

D证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

3. 背信运用受托财产，是指()等机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

A商业银行

B证券交易所

C期货公司

D证券公司

4. 根据《合伙企业法》规定，下列（）选项符合除名退伙情形。

A未履行出资义务

B执行合伙事务时有不正当行为

C因故意或重大过失给合伙企业造成损失

D合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

5. 经金融管理部门认定，下列行为中（）可视为刚性兑付。

A资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益

B采取滚动发行等方式，使得资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移，实现产品保本保收益

C资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付

D资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构委托其他机构代为偿付

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