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中债法律法规-练习卷(八)

中债法律法规-练习卷(八)

考试总分：80分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：279

试卷答案：没有

试卷介绍： 法律法规已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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试卷预览

判断题 单选题 多选题
  • 1. 贪污罪是指国家机关工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者利用其他手段非法占有公共财物的行为。 （　）

    A对

    B错

  • 2. 银行业从业人员忠于职守的最直接的体现就是服从所在机构的管理，遵守所在机构的各种规章制度，符合岗位要求。（）

    A对

    B错

  • 3. 具备主体资格的人同一个未达到刑事责任年龄、不具有主体资格的人“共同犯罪”的，其刑事责任由二人共同承担。（）

    A对

    B错

  • 4. 出口押汇是贸易中以托收、赊账方式结算货款时，出口方为了避免收款风险而采用的一种请求第三者(保理商)承担风险的做法。

    A对

    B错

  • 5. 银行客户信用评级只能由权威的评级机构进行。 （　　）

    A对

    B错

  • 1. 发行短期国债筹集资金的政府部门一般为（　　）。

    A中国人民银行

    B财政部

    C国家发改委

    D国务院

  • 2. 在银行贷款五级分类中，尽管借款人目前有能力偿还贷款本息，但存在一些可能对偿还产生不利影响因素的贷款是()。

    A损失类贷款

    B可疑类贷款

    C次级类贷款

    D关注类贷款

  • 3. 国内生产总值（GDP）增长率是反映一定时期经济发展水平变化程度的（）

    A最终成果

    B唯一指标

    C静态指标

    D动态指标

  • 4. 《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构对客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后至少保存期限为（）年。  

    A7

    B2

    C5

    D1

  • 5. 根据《货币经纪公司试点管理办法》规定，下列属于货币经纪公司可以从事的业务是（）。  

    A投资国债

    B投资金融债券

    C向境内外金融机构提供经纪服务

    D向境内外金融机构提供资金拆借

  • 1. 我国的国际收支包括（　　）。

    A贸易收支

    B劳务收支

    C外资对华直接投资

    D对其他国的捐赠

    E他国政府借款

  • 2. 与单利计息相比，用复利计算利息（）。  

    A有利于减轻借款者的利息负担

    B手续简单，易于计算借款成本

    C有利于提高资金的时间观念

    D有利于提高社会资金的使用效益

    E有利于增加存款人的利息收入

  • 3. 久期管理是商业银行资产负债管理的重要工具，具体指以银行（）分析为基础，通过对利率敏感性资产和负债的结构进行积极调整，从而实现在利率变动时，银行收益的稳定或增长

    A内部资金转移定价

    B负债久期

    C资产久期

    D收益率曲线

  • 4. 创业板沿用了科创板()交易机制。  

    A申报数量

    B引入盘后交易

    C两融业务

    D涨跌幅限制

  • 5. 下列说法中，正确的是（）。  

    A证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

    B管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险

    C技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险

    D技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面

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