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中债法律法规-摸底卷(九)

中债法律法规-摸底卷(九)

考试总分：80分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：487

试卷答案：没有

试卷介绍： 法律法规已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

开始答题

试卷预览

判断题 单选题 多选题
  • 1. 公司具备设立条件即可成立。( )

    A对

    B错

  • 2. 国有公司、企业、事业单位直接负责的主管人员在签订、履行合同过程中，因严重不负责任被诈骗，致使国家利益遭受重大损失的，属于职务犯罪。

    A对

    B错

  • 3. 银行工作人员离职时应当按照规定妥善交接工作，不得擅自带走所在机构的财物和工作资料.但是可以用个人的餐费发票冲抵尚未用完的客户应酬预算。

    A对

    B错

  • 4. 《反洗钱法》规定金融机构必须妥善保护客户开户资料及交易信息3年以上。( )

    A对

    B错

  • 5. 单位存款的查询、冻结、扣划只能由法律规定。()

    A对

    B错

  • 1. 银行对于信用卡客户的透支取现及过了免息期的透支消费,要按日计收利息,通常按日利率万分之五计息.如果钱先生于2015年5月30日透支取现1000元,到该年6月30日他应支付给银行透支利息（）元

    A16. 00

    B15. 50

    C15. 00

    D14. 50

  • 2. 当预期未来有通货膨胀时，个人和家庭应回避（　），以对自己的资产进行保值。

    A固定利率债券

    B浮动利率资产

    C股票

    D外汇

  • 3. 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列事项()。Ⅰ.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易。资金存取等业务流程Ⅲ.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜Ⅳ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

    AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    BⅠ、Ⅳ

    CⅢ、Ⅳ

    DⅠ、Ⅱ

  • 4. 在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司还应注意，不得发生（）。Ⅰ.持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外Ⅱ.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益Ⅲ.股东违规占用公司资产Ⅳ.法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为

    AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

    CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

    DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • 5. 证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节是()。I.承揽立项Ⅱ.尽职调查Ⅲ.改制辅导Ⅳ.内部审核

    AI、Ⅱ、Ⅲ

    BI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    CI、Ⅱ、Ⅳ

    DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  • 1. 商业银行内部控制的构成要素有()。

    A内部控制技术

    B监督评价与纠正

    C风险识别与评估

    D内部控制措施

    E信息交流与反馈

  • 2. 下列选项中，属于商业银行常用的流动性风险管控手段的有（）。

    A现金流量管理

    B融资管理

    C资产分类

    D限额管理

    E压力测试

  • 3. 由中国银保监会监管的非银行金融机构包括（）

    A货币经纪公司

    B企业集团财务公司

    C信托公司

    D金融租赁公司

    E金融资产管理公司

  • 4. 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，下列关于证券投资咨询人员申登记必须具备的条件的说法，正确的有()。  

    A具有高中以上学历

    B具有良好的职业道德

    C具有从事证券业务两年以上的经历

    D未受过行政处罚

  • 5. 我国商业银行的投资理财顾问服务是指商业银行向客户提供()等专业化服务。

    A现金管理服务

    B资产管理

    C财务分析与规划

    D投资建议

    E个人投资产品推介

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