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中债法律法规-摸底卷(八)

中债法律法规-摸底卷(八)

考试总分：80分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：417

试卷答案：没有

试卷介绍： 法律法规已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

开始答题

试卷预览

判断题 单选题 多选题
  • 1. 单位支取定期存款只能以转账方式将存款转入其一般存款账户，不得用于结算或从定期存款账户中提取现金。 （ ）

    A对

    B错

  • 2. 按照我国《合同法》的规定，存款合同一定要采用纸质书面形式。（　　）

    A对

    B错

  • 3. 商业银行向中央银行借款只有再贴现一种形式。（　　）

    A对

    B错

  • 4. 不属于我国银行开办的外币存款业务币种中可自由兑换的外币，可以直接存入账户。 (　　)

    A对

    B错

  • 5. 票据保证的目的是担保其他票据债务的履行，适用于汇票、本票和支票。 （　　）

    A对

    B错

  • 1. 下列渠道中，哪一个不是我国开放式基金的销售渠道?(　　)

    A基金公司直销

    B保险公司代销

    C银行及证券公司代销

    D专业销售经纪公司代销

  • 2. 借款人以本人或其他自然人的未到期本外币定期储蓄存单、凭证式国债、电子记账类国债、个人寿险保险单以及银行认可的其他权利出质，由银行按权利凭证票面价值或记载价值的一定比例向借款人发放的人民币贷款是（　　）。

    A个人经营贷款

    B个人权利质押贷款

    C个人消费额度贷款

    D个人耐用消费品贷款

  • 3. 根据《银行业监督管理法》的规定，对涉嫌转移或者隐匿违法资金的，经（　　）负责人批准，可以申请司法机关予以冻结。

    A地市级银行业金融机构

    B省级金融监督管理机构

    C银行业监督管理机构

    D国务院有关部门

  • 4. 《巴塞尔新资本协议》引入了计量()的内部评级法。

    A信用风险

    B市场风险

    C操作风险

    D法律风险

  • 5. 需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有（）。 Ⅰ公司股东 Ⅱ公司董事 Ⅲ公司监事 Ⅳ公司高级管理人员  

    AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    BⅡ、Ⅳ

    CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

    DⅢ、Ⅳ

  • 1. 期货公司可以从事的业务包括（）。  

    A股票期权经纪业务

    B自营业务

    C做市业务

    D与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

  • 2. 基金销售人员应符合的资质要求包括（）。  

    A基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格

    B证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证

    C证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理人员应取得从业资格

    D商业银行总行、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证

  • 3. 下列关于证券公司经纪业务相关人员岗位不相容的要求，正确的有()。  

    A从事技术的人员不得从事客户资金存管业务活动

    B从事技术的人员不得从事客户账户业务活动

    C从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

    D从事技术的人员不得从事营销业务活动

  • 4. 要约收购人甲公司拟要约收购上市公司乙股份，根据上市公司乙披露的"要约收购报告书"，甲公司在发出要约收购前，持有乙公司15万股股份，约占乙公司总股本的28%。请根据上述背景信息回答以下问题。甲公司收购行为完成后，下列做法当中，正确的有（）。  

    A甲公司应当在3日内将收购情况报告中国证监会和证券交易所，并予公告

    B乙公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

    C甲公司持有的乙公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让

    D其余仍持有乙公司股票的股东，有权向甲公司以要约的同等条件出售其股票

  • 5. 下列关于银行卡业务的表述，错误的有（）。  

    A借记卡要求先存款后消费，不具备透支功能

    B贷记卡可以先消费，后还款

    C贷记卡要求交存一定金额的备用金，不具备透支功能

    D信用卡具有无抵押担保贷款性质

    E借记卡和贷记卡统称信用卡

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