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中债法律法规-考试模拟卷(四)

中债法律法规-考试模拟卷(四)

考试总分：80分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：137

试卷答案：没有

试卷介绍： 法律法规已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

开始答题

试卷预览

判断题 单选题 多选题
  • 1. 出口押汇是指银行凭借获得货运单据质押权利无追索权地对信用证项下或出口托收项下票据进行融资的行为。（ ）

    A对

    B错

  • 2. 与一般金融机构所从事的证券买卖不同，中国人民银行买卖证券的目的不是为了盈利。（　　）

    A对

    B错

  • 3. 某银行行长为了表示对当地监管机构工作的支持。长期将本行用车无偿借给监管人员执行公务使用。这种行为是合理的。（　　）

    A对

    B错

  • 4. 风险管理作为自F而卜的过程，最终由代表资本的股东大会推动并承担责任。（　　）

    A对

    B错

  • 5. 同一借款人应该包括同一自然人或同一法人及其控股的，或担任负责人的子商业银行。对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过20%。（　　）

    A对

    B错

  • 1. 证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准中错误的是()。

    A风险覆盖率不得低于100%

    B资本杠杆率不得低于10%

    C流动性覆盖率不得低于100%

    D净稳定资金率不得低于100%

  • 2. 申请保荐代表人资格，下列应当具备的条件中错误的是()。

    A未负有数额较大到期未清偿的债务

    B最近3年未受到中国证监会的行政处罚

    C具备2年以上保荐相关业务经历

    D最近3年内符合监管规范的境内证券发行项目中担任过项目协办人

  • 3. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁人措施。

    A1~3年

    B3~5年

    C5~10年

    D终身

  • 4. 在发生利益冲突时，银行业从业人员应当申请回避，-FN( )行为存在明显不当。

    A以一般交易条件向关系人发放贷款

    B依据客户实际情况推荐合适的金融产品

    C以优势条件向朋友提供金融产品

    D在没有明确内部优惠政策时与普通消费者一样购买本机构金融产品

  • 5. 根据有关规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，金融机构应当（ ）。

    A至少保存5年

    B至少保存l0年

    C立即销毁

    D退还给客户

  • 1. 关于各类定期存款，下列说法正确的有()。

    A整存整取的起存金额为100元

    B零存整取每月存入一定金额，到期一次支取本息

    C整存零取是指整笔存入固定期限分期支取

    D存本取息的起存金额为10000元

    E存本取息的起存金额为5000元

  • 2. 下列票据必须由商业银行签发的有（）。

    A商业汇票

    B银行汇票

    C银行本票

    D承兑汇票

    E支票

  • 3. 下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（）。  

    A标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延

    B标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围

    C标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人做出相关公告当日起将其调整出标的证券范围

    D证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效

  • 4. 下列可以出质的有（）。  

    A汇票

    B支票

    C存款单

    D基金份额

    E仓单

  • 5. 下列选项中，属于第三版巴塞尔资本协议提出的流动性风险量化监管指标的有（）。  

    A拨贷比

    B流动性覆盖率

    C存贷比

    D流动性比率

    E净稳定融资比率

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