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中债法律法规-考试模拟卷(九)

中债法律法规-考试模拟卷(九)

考试总分：80分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：138

试卷答案：没有

试卷介绍： 法律法规已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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试卷预览

判断题 单选题 多选题
  • 1. 中国人民银行既承担中央银行、金融机构监管职能，也承担商业银行职能。（　　）

    A对

    B错

  • 2. 银行业从业人员在客户投诉反馈时限内无法拿出意见，应当在反馈时限内告知客户现在投诉处理的相关情况，并提前告知下一个反馈时限。（）

    A对

    B错

  • 3. 中国人民银行与中国银监会同时拥有对银行类金融机构的检查监督权，会导致对银行业金融机构的双重检查和双重处罚。（　）

    A对

    B错

  • 4. 名义汇率是指在实际汇率的基础上剔除了通货膨胀因素后的汇率。()

    A对

    B错

  • 5. 任何人不得以拒收、印售代币券等方式否认人民币在中国境内的法币地位，否则会依法受到行政处罚。()

    A对

    B错

  • 1. 商业银行人民币存款包括个人存款、单位存款和()。

    A同业存款

    B外汇存款

    C定期存款

    D储蓄存款

  • 2. 银行工作人员制作虚假的银行存单交付他人属于()。

    A有形伪造金融票证罪

    B无形伪造金融票证罪

    C变造金融票证罪

    D非法出具金融票证罪

  • 3. 下列属于有限责任公司董事会职权的有（）。 Ⅰ决定公司的经营计划和投资方案 Ⅱ制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案 Ⅲ对公司增加或者减少注册资本作出决议 Ⅳ制定公司的具体规章  

    AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

    BⅠ、Ⅱ

    CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

    DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  • 4. 证券行业文化建设的实现机制是（）。  

    A行为作用

    B组织作用

    C观念作用

    D制度作用

  • 5. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）亿元。  

    A5

    B3

    C2

    D1

  • 1. 金融机构有下列行为之一的（），国务院反洗钱主管部门可责令整改。

    A金融机构通过第三方识别客户身份的，未要求第三方采取客户身份识别措施

    B未按规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C未按规定建立反洗钱内控制度

    D未按规定履行客户身份识别义务

    E未按规定对职工进行反洗钱培训

  • 2. 与货币市场相比，资本市场的特点包括（）。  

    A期限较长

    B流动性较差

    C风险相对较小

    D期限较短

    E风险相对较大

  • 3. 合同生效的要件有（）。  

    A当事人意思表示真实

    B合同标的须确定和可能

    C合同须以书面形式订立

    D当事人必须具有完全民事行为能力

    E合同标的合法

  • 4. 以下金融创新属于中观层面的有（ ）。

    A银行产品创新

    B股权创造型创新

    C金融产品的创新

    D制度创新

    E金融技术创新

  • 5. 根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券自营业务风险控制指标符合规定的有()。  

    A自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%

    B自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的200%

    C自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的1000%

    D自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%

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