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中债法律法规-复习卷(六)

中债法律法规-复习卷(六)

考试总分：80分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：351

试卷答案：没有

试卷介绍： 法律法规已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

开始答题

试卷预览

判断题 单选题 多选题
  • 1. 信用证是指银行无条件的付款承诺，即开证银行依照客户的要求和指示，承诺在符合信用证条款的情况下，凭规定的单据授权另一家银行议付。（　　）

    A对

    B错

  • 2. 利率市场化使商业银行匹配资产和负债的手段变得单一。()

    A对

    B错

  • 3. 银行通常将声誉风险看做是对市场价值最大的威胁。（　　）

    A对

    B错

  • 4. 民事法律行为是公民或者法人设立、变更、终止民事权利和良事义务的合法行为。( )

    A对

    B错

  • 5. 我国《银行业监督管理法》第三十七条规定，对违反审慎经营规则的银行业金融机构，可以限制其资产转让。（　　）

    A对

    B错

  • 1. 银监会监管的职责不包括()。

    A监督管理银行间债券市场、外汇市场

    B发行人民币，管理人民币流通

    C开展与银行监督管理有关的国际交流、合作活动

    D依照法律、行政法规制定银行业金融机构的审慎经营规则

  • 2. 以下不属于代理业务的是（　）。

    A代理支付保险金

    B代保管业务

    C代理兑付银行汇票

    D代销开放式基金

  • 3. 证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（）。 Ⅰ相比客户要更加重视公司及关联方的利益 Ⅱ提供适当的投资建议服务 Ⅲ提供投资建议应具有合理依据 Ⅳ规范参与媒体证券节目  

    AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

    BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

    CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  • 4. 公司作为企业法人，具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。这种责任能力的基础在于（）。  

    A公司管理者承担信义义务

    B民事主体法律地位一律平等

    C股东享有有限责任保护

    D公司享有法人财产权

  • 5. 关于商业银行备用信用证的表述，以下说法正确的是（）。  

    A商业银行无需垫付资金

    B商业银行在一定条件下需要垫付资金

    C备用信用证是商业银行的代理业务

    D商业银行必须垫付资金

  • 1. 商业银行内部控制的目标包括（）。

    A确保国家法律法规和商业银行内部规章制度的贯彻执行

    B确保资产负债业务快速发展

    C确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现

    D确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整

    E确保商业银行风险管理的有效性

  • 2. 以下关于危害货币管理罪的表述中，正确的是（）

    A在金融犯罪中，若行为人出售、运输假币后又使用的，应当以出售、运输假币罪和使用假币罪数罪并罚

    B行为人购买假币后使用的，以购买假币罪从重处罚

    C金融机构工作人员购买假币，以假币换取货币罪，是指银行或者其他金融机构工作人员购买伪造的货币，或者利用职务上的便利，以伪造的货币换取货币的行为

    D使用假币，可以是以外表合法的方式使用，如购买商品、兑换他种货币等，也可以是以非法的方式使用，如用于赌博等

    E明知是假币的情况下，把假币赠与他人也应列为使用假币罪

  • 3. 下列属于全国股份转让系统公司对《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》规定的监管对象的是（）。  

    A实际控制人

    B会计师事务所

    C律师事务所

    D高级管理人员

  • 4. 设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有()。  

    A有符合《公司法》和《证券投资基金法》规定的章程

    B注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

    C取得基金从业资格的人员达到法定人数

    D董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

  • 5. 下列关于质押的说法正确的有()。

    A质押时债务人或者第三人为质权人.债权人为出质人

    B权利质押设立法定手续有交付权利凭证和履行登记手续两类

    C设立质权。当事人既可以采取书面形式，也可以采取口头形式

    D我国《物权法》确立了两类质押，一是动产质押;二是权利质押

    E质押最突出的特点在于不转移财产的占有

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