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法律法规-练习卷(十)

法律法规-练习卷(十)

考试总分：80分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：264

试卷答案：没有

试卷介绍： 法律法规已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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试卷预览

判断题 单选题 多选题
  • 1. 风险计量是银行全面风险管理、资本监管和经济资本配置得以有效实施的基础。（　　）

    A对

    B错

  • 2. 信用风险和市场风险权重使用内部模型法，经银监会批准，银行可以使用标准法计算市场风险资本。（　）

    A对

    B错

  • 3. 目前，我国实行以市场供求为基础、参考一篮子货币进行调节、有管理的浮动汇率制度。 （　　）

    A对

    B错

  • 4. 在各类物价指数中，国民生产总值平减指数范围最广，因此成为经济形势变化的先行指标。 （　）

    A对

    B错

  • 5. 某客户单独在某银行贵宾柜台办理业务，希望将30万元人民币从自己的账户转存至所持有的爱人存折的账户中。银行柜员以该客户未持有其爱人身份 证为由，只转存了19万元（限存20万元）。事实上，按照规定，该客户以汇款方式可以实现全额转存，但该柜员为了避免在“监管规避”方面违规，并未向客户 提供此建议。该柜员的做法是正确的。（　　）

    A对

    B错

  • 1. 原我国《银行业监督管理法》自2004年2月1日起施行，经修改后，现行的我国《银行业监督管理法》自（　　）起施行。

    A2004年7月1日

    B2005年1月1日

    C2006年1月1日

    D2007年1月1日

  • 2. 《商业银行法》禁止对关系人提供信用贷款的目的不包括( )。

    A提高银行的信贷资产质量

    B提高贷款收回率

    C创造公平、公正、公开的贷款环境

    D防止信贷活动中的内幕交易

  • 3. 我国负责制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定的机构是()。

    A中国银行业监督管理委员会

    B中国证券监督管理委员会

    C中国人民银行

    D国家发展与改革委员会

  • 4. 以下法人成立要件中，不正确的是()。

    A依法成立，有必要的财产和经费

    B能够独立承担民事责任

    C有担保人或担保物

    D有自己的名称、组织结构和场所

  • 5. 下列不属于我国货币市场的是（　　）。

    A银行间同业拆借市场

    B银行间债券回购市场

    C银行间债券市场

    D票据市场

  • 1. 银行业监管机构规范的现场检查阶段包括()。

    A检查准备

    B检查报告

    C检查预案

    D检查回访

    E检查处理

  • 2. 下列行为属于民事法律行为的有（）

    A丁某立遗嘱

    B甲公司与乙公司签订原料买卖合同

    C7岁的小孩子买作业本

    D丙某买卖毒品

    E张三委托李四办理申请开立银行账户

  • 3. 证券公司开展自营业务，需要满足的条件有(　　)。

    A需要取得证券监管部门的业务许可

    B从事自营业务、资产管理业务等两种以上业务的，注册资本的最低限额为10亿元，净资本最低限额为5万元

    C证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险

    D建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系

  • 4. 基金管理人是()。  

    A基金资产保管人

    B基金管理运作机构

    C基金财产利润分配人

    D包括公司、合伙企业等机构

  • 5. 下列属于证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件的有()。  

    A《证券公司风险控制指标管理办法》

    B《证券公司证券自营业务指引》

    C《证券公司监督管理条例》

    D《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》

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