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中债法律法规-练习卷(二)

中债法律法规-练习卷(二)

考试总分：80分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：226

试卷答案：没有

试卷介绍： 法律法规已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

开始答题

试卷预览

判断题 单选题 多选题
  • 1. 货币供给一般由中央银行和商业银行供应的现金货币构成。()

    A对

    B错

  • 2. 作为抵押的财产必须是动产,因为抵押需要转移财产的占有。（）

    A对

    B错

  • 3. 国际收支的衡量指标有很多，其中劳务收支是国际收支中最主要的部分。( )

    A对

    B错

  • 4. 备用通行证的开证行是第一付款人。（　）

    A对

    B错

  • 5. 一个国家的国际收支差额不能是巨额的收支赤字，要保持收支盈余，盈余越多越好。 (　　)

    A对

    B错

  • 1. 证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，其注册资本的要求是()。

    A注册资本不低于2000万元人民币，可以为非实缴货币资本

    B注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本

    C注册资本不低于5000万元人民币

    D注册资本不低于1000万元人民币，且必须为实缴货币资本

  • 2. 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上( )万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

    A50

    B60

    C80

    D100

  • 3. 下列不符合银行业从业人员了解客户规定的是()

    A客户大额取款时，要求客户提供身份证件

    B为未带有效身份证件的熟悉客户新开账户

    C了解客户的财务状况

    D了解客户风险承受能力

  • 4. 下列金融市场中，属于货币市场的是（）。  

    A区域股权交易市场

    B长期债券市场

    C股票市场

    D银行间债券回购市场

  • 5. 从银行管理者的角度看，经济资本主要用于衡量银行的（）。  

    A极端损失

    B预期损失

    C平均损失

    D非预期损失

  • 1. 下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（）。  

    A避免利益冲突

    B分散管理

    C集中统一管理

    D利益最大化

  • 2. 公开募集基金财产不得用于下列投资或者活动（）

    A货币市场工具

    B向基金管理人、基金托管人出资

    C承销证券

    D上市交易的股票、债券

    E从事承担无限责任的投资

  • 3. 银行所面临的市场风险包括()。

    A利率风险

    B汇率风险

    C流动性风险

    D商品价格风险

    E股票价格风险

  • 4. 以下说法错误的是()。

    A董事会对股东大会负责，对商业银行经营和管理承担最终责任

    B除依据《公司法》等法律法规和商业银行章程履行职责外，还应当重点关注银行的经营发展战略、风险容忍度、风险管理和内部控制政策、资本规划、公司治理与信息披露等

    C董事会由执行董事和非执行董事组成，执行董事是在商业银行不担任经营管理职务的董事，非执行董事是在商业银行担任除董事职务外的其他高级经营管理职务的董事

    D商业银行的董事长和行长应当分设

    E董事会例会每年应至少召开一次，董事会临时会议的召开程序由商业银行章程规定

  • 5. 2021年底，国内甲证券公司担任乙股份公司的保荐机构，甲证券公司按照协议全部购入乙公司将要发行的全部股票，然后分销给其他投资者。甲证券公司承担销售和价格的全部风险，甲证券公司本次承销活动非常顺利，在短时间内将所承销股票全部售出。此后，甲证券公司以自有资金在证券市场上对乙公司的股票进行买卖，并赚取了买卖差价。请根据上述背景信息回答以下问题。甲证券公司以自有资金在证券市场上对乙公司的股票进行买卖，并赚取了买卖差价，从事该项业务的资本要求包括()。  

    A注册资本不低于5000万元人民币

    B注册资本不低于1亿元人民币

    C净资本不低于5000万元人民币

    D净资本不低于1亿元人民币

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