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中债法律法规-练习卷(十)

中债法律法规-练习卷(十)

考试总分：80分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：431

试卷答案：没有

试卷介绍： 法律法规已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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试卷预览

判断题 单选题 多选题
  • 1. 证券从业人员不得为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。()  

    A对

    B错

  • 2. 中国人民银行重庆分行不属于银行业监管机构。（）

    A对

    B错

  • 3. 资产负债计划管理是对银行资产负债表进行积极的管理,即在满足风险性、效益性、流动性协调平衡的基础上,通过优化资产负债表的组合配置结构,谋求收益水平的持续提高.

    A对

    B错

  • 4. 经风险调整的资本回报率（ RAROC）可广泛用于商业银行的目标设定、业务决策、资本配置和绩效考核等方面。（）

    A对

    B错

  • 5. 企业集团财务公司的服务对象主要为企业集团成员，根据集团需要可以依照相关规定从集团外吸收存款，为非成员单位提供服务。（　　）

    A对

    B错

  • 1. 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是()。

    A中国证券业协会

    B中国证监会

    C登记结算公司

    D沪深交易所

  • 2. 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括()。I.受处罚处分机构或个人名称Ⅱ.受处罚处分机构责任人Ⅲ.处罚处分时间Ⅳ.处罚处分类别

    AI、Ⅱ、Ⅳ

    BI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    CI、Ⅱ、Ⅲ

    DⅢ、Ⅳ

  • 3. 中国银行业协会的主要职能不包括（）

    A自律

    B协调

    C维权

    D审批

  • 4. 银行本票提示付款期限为（　　）。

    A两个月

    B三个月

    C四个月

    D五个月

  • 5. 在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前()应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。

    A证券公司

    B基金托管人

    C基金代销机构

    D基金管理人

  • 1. 下列关于有限合伙人出资责任的说法，错误的有()。  

    A有限合伙人未按期足额缴纳的，应当对其他合伙人承担违约责任

    B有限合伙人未按期足额缴纳的，应当承担补缴义务

    C有限合伙人未按期足额缴纳的，无需向其他合伙人承担责任

    D有限合伙人应当据自己的资金筹措进度缴纳

  • 2. 下列金融市场中具有偿还期短、流动性强、风险小特点的有（）

    A股票市场

    B债券市场

    C票据市场

    D货币市场

    E同业拆借市场

  • 3. 债权性质的金融工具包括()。

    A国库券

    B普通股

    C银行债券

    D企业债

    E优先股

  • 4. 下列选项中，属于清廉金融内涵的有（）。

    A清廉经营绩效

    B清廉从业行为

    C清廉从业理念

    D清廉从业制度

    E清廉金融产品

  • 5. 根据行业的市场结构，可以把行业划分为（）

    A新型行业

    B完全竞争行业

    C垄断竞争行业

    D完全垄断行业

    E寡头垄断行业

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