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中债法律法规-考试模拟卷(三)

中债法律法规-考试模拟卷(三)

考试总分：80分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：152

试卷答案：没有

试卷介绍： 法律法规已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

开始答题

试卷预览

判断题 单选题 多选题
  • 1. 根据《担保法》的规定，保证的责任方式是指一般保证。( )

    A对

    B错

  • 2. 银行从业人员在吊存仟何情况下都不得收受客户的礼物。 （　）

    A对

    B错

  • 3. 银行从业人员对诚实信用的原则应该是实质意义上的恪守，不能够以任何理由违反和抗辩。（　　）

    A对

    B错

  • 4. 客户由他人代理办理业务的，银行应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。 （　　）

    A对

    B错

  • 5. 活期存款中，银行使用年利率除以360天折算出的日利率，比年利率除以365天(实际 计息天数)折算出的日利率要高。（　　）

    A对

    B错

  • 1. 下列不属于商业银行合规管理部门职责的是（）。

    A审批贷款

    B制定合规手册

    C关注法律法规的最新发展

    D对员工进行合规培训

  • 2. 货币执行价值尺度职能的特点是（）。

    A可以是观念形态的货币

    B必须是现实的货币

    C必须是直接以重量计算的贵金属

    D必须是足值的货币

  • 3. 合法代理行为的法律后果直接归属于（）。

    A代理人和被代理人

    B代理人

    C被代理人

    D第三人

  • 4. 根据《公司法》，上市公司董事和高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的()。  

    A20%

    B25%

    C10%

    D15%

  • 5. 下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法，正确的是（）。  

    A最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与

    B具有2年以上投资经历，且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人，可以使用自有资金参与

    C证券公司及其子公司，不得使用自有资金参与

    D期货公司及其子公司，可以使用贷款资金参与

  • 1. 根据债券发行人的不同，债券可以分为（）。

    A混合债

    B公司债

    C企业债

    D金融债

    E国债

  • 2. 下列属于无权代理的情形有（ ）。

    A无代理权的代理

    B超越代理权的代理

    C代理权终止后而行使的代理

    D与第三人恶意串通损害被代理人的利益行为

    E第三人有足够的理由相信无权代理人有代理权的代理

  • 3. 当一国存在较大国际收支顺差时，对外汇收支及汇率变动的影响表现在（）。  

    A会造成本币对外贬值，外汇汇率上升

    B会造成本国出口增加，外汇收入增加

    C会造成外汇供给小于支出

    D会造成外汇供给大于支出

    E会造成本币对外升值，外汇汇率下跌

  • 4. 《巴塞尔新资本协议》在三大支柱之一的最低资本要求的创新之处包括( )。

    A引入了计量信用风险的内部评级法

    B将资本充足率作为保证银行稳健经营、安全运行的核心指标

    C将银行资本分为核心资本和附属资本两类

    D在资本充足率的计算公式中全面反映了信用风险、市场风险、操作风险的基本要求

    E以上内容都包括

  • 5. 银行资本的作用主要表现在(　　)等方面。

    A吸收负债

    B维持市场信心

    C满足银行正常经营对长期资金的需要

    D限制银行业务过度扩张和承担风险

    E为银行管理尤其是风险管理提供最根本的驱动力

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