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中债法律法规-复习卷(二)

中债法律法规-复习卷(二)

考试总分：80分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：341

试卷答案：没有

试卷介绍： 法律法规已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

开始答题

试卷预览

判断题 单选题 多选题
  • 1. 经济全球化是指商品、服务、生产要素与信息的跨国界流动的规模与形式不断增加，通过国际分工，在世界市场范围内提高资源配置的效率，从而使各国间经济相互依赖程度日益加深的趋势。（　　）

    A对

    B错

  • 2. 银行及其从业人员在接受非现场监管的时候，提供的数据一定要真实、准确，但不必完整。（　　）

    A对

    B错

  • 3. 中国银行业协会的主管单位是银监会。（　　）

    A对

    B错

  • 4. 会计要素分为“资产”、“负债”、“所有者权益”、“收入”、“费用”、“利润”六项，前三项是反映财务状况的动态要素， 后三项是反映企业经营成果的静态要素。（　　）

    A对

    B错

  • 5. 外汇交易是指本国货币与外国货币之间的兑换买卖。 （　　）

    A对

    B错

  • 1. 法院持法定手续到某银行支行查询某贸易公司的存款状况，该行某业务员因与该贸易公司保持着很好的业务关系，闻讯后立即告知该贸易公司，此行为违反了( )的规定。

    A反洗钱

    B协助执行

    C内幕交易

    D监管规避

  • 2. 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（　　）。
    Ⅰ．抽样调查
    Ⅱ．现场检查
    Ⅲ．非现场检查
    Ⅳ．全面检查

    AⅠ、Ⅱ

    BⅢ、Ⅳ

    CⅡ、Ⅲ

    DⅠ、Ⅳ

  • 3. （）按照开放时间不同被分为有条件开放产品合定期开放产品

    A开放式净值型产品

    B封闭式净值型产品

    C开放式非净值型产品

    D封闭式非净值型产品

  • 4. 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（）万元以下的罚款。  

    A3

    B5

    C10

    D30

  • 5. 发行人定向发行后股东累计不超过（）人的，由全国股转公司自律审查。  

    A50

    B100

    C150

    D200

  • 1. 从支出角度来看，国内生产总值（GDP）由哪几个部分构成（）

    A进口

    B投资

    C消费

    D出口

    E净出口

  • 2. 有效的公司治理是商业银行健康可持续发展的基石。下列措施中，属于良好银行公司合理内容的有（）。  

    A有效的风险管理与内部控制

    B合理的激励约束机制

    C清晰的职责边界

    D合理的盈利目标

    E健全的组织架构

  • 3. 根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有()。  

    A证券公司重要信息系统计划停止使用的，可不用开展技术和业务影响评估

    B证券公司应当建立健全信息系统安全监测机制，设定监测指标并持续监测重要信息系统的运行状况

    C证券公司应当结合公司发展战略、市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分析，确保其容量满足业务开展需要

    D证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能，并可以根据监管部门的要求转换、提供数据

  • 4. 下列关于外汇标价方法的表述，正确的有( )

    A间接标价法又称为应付标价法

    B直接标价法又称为应收标价法

    C在直接标价法下，数额较小的为外汇买入价，数额较大的为外汇卖出价

    D在间接标价法下，数额较小的为外汇买人价，数额较大的为外汇卖出价

    E大多数国家采用直接标价法

  • 5. 证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的措施有（）。  

    A责令改正

    B监管谈话

    C出具警示函

    D暂停核准新业务

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