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中债法律法规-复习卷(三)

中债法律法规-复习卷(三)

考试总分：80分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：155

试卷答案：没有

试卷介绍： 法律法规已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

开始答题

试卷预览

判断题 单选题 多选题
  • 1. 无效的民事行为从行为开始起就没有法律约束力。（）

    A对

    B错

  • 2. 银行业从业人员因营销需要可以给予客户一定回扣。（　）

    A对

    B错

  • 3. 我国货币政策目标是保持货币值稳定，并以此促进经济增长。 （　）

    A对

    B错

  • 4. 变造货币罪，是指对货币采用挖补、剪贴、涂改、拼凑等方法，使原货币加大数量或者改变面额。(　)

    A对

    B错

  • 5. 自律组织即自我管理机构，是政府监管的主要手段，也是监管机构进行监管必要的和有益的补充。（）

    A对

    B错

  • 1. 商业银行经营管理的“三性原则”不包括( )

    A安全性

    B稳定性

    C流动性

    D效益性

  • 2. 根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法，正确的有（）。 Ⅰ证券公司未按规定向客户送交对账单，应承担相应处罚 Ⅱ证券公司未按规定指定专门部门处理客户投诉，应承担相应处罚 Ⅲ证券公司委托经纪人为客户提供服务的，应承担相应处罚 Ⅳ证券公司未按照规定提取一般风险准备金，应承担相应处罚  

    AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    BⅠ、Ⅳ

    CⅡ、Ⅲ

    DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  • 3. 下列关于我国政策性银行的说法,正确的是（）

    A与商业银行没有区别

    B不以盈利为目的

    C是政府的银行

    D是银行的银行

  • 4. 下列关于中国银行业协会的表述，正确的是（）。  

    A具有金融监管权

    B对会员单位提供资金支持

    C全国性营利团体

    D最高权力机构是会员大会

  • 5. 下列选项中，不属于商业银行市场风险限额管理的是（）。  

    A客户限额

    B止损限额

    C风险价值限额

    D交易限额

  • 1. 目前，对社会公布的Shibor品种不包括()。

    A隔夜

    B2个月

    C3个月

    D5个月

    E1年

  • 2. 未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行的（　　）会受到处罚。

    A个人

    B单位

    C单位的直接负责的主管人员

    D单位的所有工作人员

    E其他直接责任人员

  • 3. 下列属于商业银行代理业务范围的有（）

    A代理财政性存款

    B代理人寿保险的销售

    C代理国债兑付

    D代理证券资金清算

    E代理股票的经纪业务

  • 4. 根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司应要求并确保子公司在整体风险偏好和风险管理制度框架下，建立自身的()，保障全面风险管理的一致性和有效性。  

    A风险管理组织架构

    B制度流程

    C风控指标体系

    D信息技术系统

  • 5. 出口方银行为出口商提供的贸易融资服务有()。

    A提货担保

    B减免保证金开证

    C福费廷

    D国际保理

    E打包放款

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