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中债法律法规-冲刺卷(一)

中债法律法规-冲刺卷(一)

考试总分：80分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：269

试卷答案：没有

试卷介绍： 法律法规已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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试卷预览

判断题 单选题 多选题
  • 1. 贷款按期限可分为短期贷款(1年以内，含1年)和中长期贷款(1年以上)。( )

    A对

    B错

  • 2. 对区域经济发展水平和发展阶段的分析主要是在建立经济发展水平量度标准的基础上，通过纵向比较，明确区域经济发展水平，确定其所处发展阶段，为区域发展的战略决策提供依据。

    A对

    B错

  • 3. 目前我国黄金市场的监管主体是中国证监会，而银行间同业拆借市场的监督主体是中国银监会。（　）

    A对

    B错

  • 4. 银行现金流量表反映的是银行一定时期中经营活动、投资活动、筹资活动所产生的利润。 （　　）

    A对

    B错

  • 5. 《银行业从业人员职业操守》的“授信尽职”原则只要求银行业从业人员做好授信前的调查工作。

    A对

    B错

  • 1. 采用国际新会计准则（IFRS9）计量贷款拨备，（）是新准则模型的计量基础。  

    A信用评级、资产分类

    B损失阶段、信用评级

    C资产分类、迁徙矩阵

    D损失阶段、资产分类

  • 2. 单位存款最有可能会给商业银行带来的风险是（）。  

    A信用风险

    B流动性风险

    C市场风险

    D声誉风险

  • 3. 下列关于证券资产管理业务基本要求的说法，错误的有（）。 Ⅰ证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公开、诚实信用、客户利益至上原则 Ⅱ证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国基金业协会批准 Ⅲ中国证券业协会依据法律、行政法规等规定，对证券公司私募资产管理业务实施行政管理 Ⅳ证券公司从事私募资产管理业务，应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应  

    AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    BⅡ、Ⅲ

    CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

    DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  • 4. 现货市场与期货市场的主要区别是( )。

    A金融工具期限不同

    B金融工具交易阶段不同

    C金融工具的交易市场不同

    D金融工具的交割阶段不同

  • 5. 在非现场监管中，银行业从业人员应积极配合，出现（　　），银行业从业人员中的高级管理人员还应该接受监管部门的约见。

    A所在机构存在问题的

    B所在机构按要求报送整改计划的

    C所在机构报送的整改计划不能有效管理风险的

    D银行建立重大事项报告制度的 和纠正计划不能有效管理和控制商业银行风险；④监管部门认为需要约见的其他情形。

  • 1. 《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括（）。  

    A委托与接受委托

    B签订委托合同

    C执业前培训和注册登记

    D执业后培训和注册登记

  • 2. 针对科创型企业的特点，结合交易机制创新，上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施。交易机制的特别规定包括（）。  

    A引入盘前固定价格交易

    B优化融券交易机制

    C新增两种市价申报方式

    D缩小涨跌幅限制

  • 3. 下列关于商业银行理财业务特点的表述，正确的有（）。

    A理财业务风险小于商业银行的传统业务

    B理财业务的主要风险，如信用风险，市场风险等主要由商业银行承担

    C理财业务不是商业银行的自营业务

    D理财业务是商业银行的表外业务

    E理财业务形成的资产不在银行负债表内反映

  • 4. 银行资产保全是银行对已出现风险或即将出现风险的资产，运用或借助经济、法律、行政等手段，实施保护性措施或前瞻性防护措施，以( )

    A化解资产风险

    B规避资产风险

    C化解负债风险

    D最大限度地减少损失

    E规避负债风险

  • 5. 银行业从业人员除应当遵守职业操守外，还应当接受（　　）的监督。

    A所在机构

    B银行业自律组织

    C监管机构

    D社会公众

    E政府部门

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