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法律法规-练习卷(六)

法律法规-练习卷(六)

考试总分：80分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：154

试卷答案：没有

试卷介绍： 法律法规已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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试卷预览

判断题 单选题 多选题
  • 1. 外资在华金融机构不可申请加入中国银行业协会成为会员。 （ ）

    A对

    B错

  • 2. 银行业同业人员之间应当互相尊重，在面对竟争的时候不能互相诽谤;还可以进行正常的学术交流，但不能互相交换商业机密或知识产权。（　　）

    A对

    B错

  • 3. 信用证按开证行保证性质的不同可分为可撤销信用证和不可撤销信用证。现在银行基本上只开可撤销信用证。 （　　）

    A对

    B错

  • 4. 银行外币存款业务的主要币种包括法国法郎。()

    A对

    B错

  • 5. 银行卡是指由银行发行的具有支付结算、汇兑转账、储蓄、循环信贷等全部或部分功能的支付工具或信用凭证。（　　）

    A对

    B错

  • 1. 下列违反《银行业从业人员职业操守》中“信息保密”规定的是（ ）。

    A把VIP客户资料泄露给其他机构

    B向有权查询的机构提供客户账户信息

    C向反洗钱监管部门提供反洗钱信息

    D离职后不透露离职前获知的客户交易信息

  • 2. 在授信审核中，银行( )负责贷款的检查和清收，承担检查失误、清收不力的责任。

    A风险管理部门

    B贷款调查评估人员

    C贷款审查人员

    D贷款发放人员

  • 3. 银行面l临客户的未预期的大额款项支取，不得不折价售出相应金额的债券换取现金，从而银行承担了（　　）。

    A市场风险

    B信用风险

    C流动性风险

    D操作风险

  • 4. 以下说法错误的是（ ）。

    A基本存款账户是存款人为办理日常转账结算和现金收付而开立的银行结算账户

    B同一存款客户只能在商业银行开立一个基本存款账户

    C基本存款账户可以办理现金缴存，但不得办理现金支取

    D基本存款账户是存款人的主办账户

  • 5. ()核心是以风险价值为指标来度量市场风险，并在此基础上确定资本要求。

    A内部模型法

    B标准法

    C权重法

    D情景分析法

  • 1. 按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（）属于客户可以委托证券公司代理的事项。  

    A接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令

    B代理客户进行资金、证券的清算、交收

    C代理保管客户买入或存入的有价证券

    D接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单

  • 2. 证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在(　　)等上严格分离。

    A人员

    B信息

    C账户

    D资金

  • 3. 下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有()。  

    A金融衍生品

    B代销银行的理财产品

    C代销信托公司的信托计划

    D证券公司发行的私募集合资产管理计划

  • 4. 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法，正确的是()。

    A诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯

    B诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯

    C行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪

    D行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

  • 5. 区域发展的分析包括以下()方面。

    A经济

    B社会

    C生态环境

    D人口

    E科学技术

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