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证券发行与承销考试试题(三)

证券发行与承销考试试题(三)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：424

试卷答案：有

试卷介绍： 聚题库整理了证券发行与承销考试试题(三)，还有专业的答案解析！

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试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定，首次公开发行股票应通过(　　)的方式确定股票发行价格。

    A估值

    B询价

    C投标

    D竞价

  • 2. 沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为(　　)股。

    A1

    B10

    C100

    D1000

  • 3. 企业股份制改组必须聘请专业中介机构，但可以不聘请(　　)。

    A具有从事证券相关业务资格的会计师事务所

    B具有证券投资咨询资格的投资咨询公司

    C具有从事证券相关业务资格的资产评估机构

    D律师事务所

  • 4. 审计全过程的中间环节是(　　)。

    A审计回顾阶段

    B计划阶段

    C实施审计阶段

    D审计完成阶段

  • 5. 股份有限公司发起人起草的公司章程须提交(　　)表决通过;发起人向社会公开募集股份的，须向(　　)报送公司章程草案。

    A仓立大会，中国证监会

    B股东大会，中国证监会

    C董事会，财政部

    D监事会，财政部

  • 1. 股份有限公司可以通过()来增加公司的资本。

    A向社会公众发行股份

    B向现有股东配售股份

    C向现有股东派送红股

    D以公积金转增股本

  • 2. 发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

    A首次公开发行股票并上市

    B公司发行短期融资债券

    C上市公司发行新股

    D上市公司发行可转换公司债券

  • 3. 发行人近1期末持有金额较大的(　　)等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。

    A交易性金融资产

    B可供出售的金融资产

    C借与他人款项

    D委托理财

  • 4. 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有(　　)。

    A净资本与各项风险准备夕和的比例不得低于10%

    B净资本与净资产的比例不得低于40%

    C净资产与负债的比例不得低于20%

    D净资本与负债的比例不得低于8%

  • 5. 发行人及其保荐人应向参与累计投标询价的询价对象配售股票(　　)。

    A公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的30%

    B公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的50%

    C公开发行数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的30%

    D公开发行数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%

  • 1. 审计报告日期应早于被审计单位管理当局确认和签署会计报表的日期。()

    A对

    B错

  • 2. 发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。(　　)

    A对

    B错

  • 3. 询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格。(　　)

    A对

    B错

  • 4. 中国证监会发布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》，自2004年2月1日起，对股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股采用上市保荐制度，但对可转换公司债券不采用证券发行上市保荐制度。(　　)

    A对

    B错

  • 5. 保荐人、相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕交易，为自己或者他人谋取利益。(　　)

    A对

    B错

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