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证券发行与承销考试试题(二)

证券发行与承销考试试题(二)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：482

试卷答案：有

试卷介绍： 聚题库整理了证券发行与承销考试试题(二)，还有专业的答案解析！

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试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持(　　)原则。

    A宽松

    B从实际出发

    C合理

    D从严

  • 2. 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币(　　)万元;或者近3个会计年度营业收入累计超过人民币(　　)亿元。

    A3000，3

    B5000，3

    C3000，1

    D5000，1

  • 3. 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币(　　)万元，净利润以扣除非经常性损益前后较(　　)者为计算依据。

    A3000，低

    B5000，低

    C3000，高

    D5000，高

  • 4. 企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，长期限不超过(　　)的有价证券。

    A90天

    B半年

    C365天

    D2年

  • 5. 投资者参与网上发行应当按价格区间(　　)进行申购。

    A下限

    B上限

    C平均值

    D以外的范围

  • 1. 下列(　　)不得向不特定对象公开募集股份。

    A近3个会计年度加权平均净资产收益率为5%

    B投资金融公司上月向外借款500万

    C发行价格应低于前1个交易日的均价

    D实际控制人近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为

  • 2. 首次公开发行股票，发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形(　　)。

    A发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响

    B发行人近一个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖

    C发行人近一个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

    D发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险

  • 3. 发行人应披露(　　)的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。

    A董事

    C高级管理人员

    B监事

    D核心技术人员

  • 4. 公司收购按持股对象是否确定可以划分为()。

    A善意收购

    B要约收购

    C恶意收购

    D协议收购

  • 5. 债券申请上市应当符合(　)。

    A经国务院授权的部门批准并公开发行

    B实际发行债券的面值总额不少于500万元

    C申请上市时仍符合法定的债券发行条件

    D证券交易所认可的其他条件

  • 1. 发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作“重大事项提示”，提醒投资者给予特别关注。(　　)

    A对

    B错

  • 2. 发行人在提出上市申请期间，未经证券交易所同意，不得擅自披露与上市有关的信息。(　　)

    A对

    B错

  • 3. 申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。(　　)

    A对

    B错

  • 4. 发行人应根据《公司法》和《企业会计准则》的相关规定披露关联方、关联关系和关联交易。(　　)

    A对

    B错

  • 5. 首次公开发行股票的持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自股票上市申请被批准之日起计算。(　　)

    A对

    B错

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