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期货法律法规模拟考试卷及答案(四)

期货法律法规模拟考试卷及答案(四)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：100分钟

已答人数：45

试卷答案：没有

试卷介绍： 聚题库为各位提供期货法律法规模拟考试卷，还附带答案解析，帮助大家快速积累实战经验。

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试卷预览

单选题 判断题 多选题
  • 1. 下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

    A在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

    B客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

    C期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

    D客户的交易指令应当明确、全面

  • 2. 若甲为机构投资者，其保证金损失数额为500万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（　）。

    A500万元

    B450万元

    C402万元

    D400万元

  • 3. 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是（）。

    A执行期货保证金安全存管制度的措施

    B介绍业务对接规则

    C报酬支付及相关费用的分担方式

    D当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重

  • 4. 期货交易的结算，由（）统一组织进行。

    A期货公司

    B期货交易所

    C国务院期货监督管理机构

    D期货业协会

  • 5. 期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告（）。

    A中国证监会

    B中国人民银行

    C中国期货业协会

    D财政部

  • 1. 对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，期货投资者保障基金不予补偿

    A对

    B错

  • 2. 机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。（ ）

    A对

    B错

  • 3. 中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。( )

    A对

    B错

  • 4. 期货公司股东、董事可以越过董事会直接向首席风险官下达指令。

    A对

    B错

  • 5. 公司制期货交易所股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证监会批准。

    A对

    B错

  • 1. 我国公司制期货交易所股东大会行使的职权包括（）。

    A审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

    B决定增加或者减少期货交易所注册资本

    C决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

    D选举和更换非由职工代表担任的董事、监事

  • 2. 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在（），应当遵守保守秘密的行为准则

    A执业过程中

    B其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后

    C调任所在期货经营机构的其他部门后

    D调离所在期货经营机构后

  • 3. 客户王某认为期货公司未将自己的交易指令人市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经人市交易，以下因素中必须完全一致的是（）

    A交易品种

    B买卖方向

    C交易时间

    D价格

  • 4. 下列关于期货交易所理事会的表述，正确的有（）

    A理事会对会员大会负责

    B理事会是会员大会的临时机构

    C理事会每届任期有固定的年限

    D期货交易所设理事会

  • 5. 期货投资者保障基金保障的主体范围包括( )。

    A符合一定条件的期货公司

    B期货交易所非期货公司会员

    C期货市场机构投资者

    D期货市场个人投资者

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