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期货法律法规模拟考试卷及答案(三)

期货法律法规模拟考试卷及答案(三)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：100分钟

已答人数：119

试卷答案：没有

试卷介绍： 聚题库为各位提供期货法律法规模拟考试卷，还附带答案解析，帮助大家快速积累实战经验。

开始答题

试卷预览

单选题 判断题 多选题
  • 1. 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经（ ）批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

    A期货业协会

    B中国证监会. 财政部

    C中国银监会

    D中国证监会. 商务部

  • 2. 为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额巨大的，处（）

    A3年以上有期徒刑，并处罚金

    B5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

    C3年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

    D3年以上5年以下有期徒刑，并处罚金

  • 3. 期货公司会员单位应当完善客户纠纷（），为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷

    A调解机制

    B和解机制

    C处理

    D诉讼机制

  • 4. 期货公司停止经营的，应当告知（），对其当年应缴纳的保障基金份额进行扣缴

    A中国证监会

    B期货交易所

    C财政部

    D中国人民银行

  • 5. 期货公司应当按照中国期货保证金监控中心有限责任公司规定的格式要求采集并以电子文档方式在（）集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查

    A公司总部

    B营业部

    C中国期货保证金监控中心有限责任公司

    D中国期货业协会

  • 1. 期货公司不得向客户做获利保证，如果在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险的，应当与客户承担连带责任。

    A对

    B错

  • 2. 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上。

    A对

    B错

  • 3. 期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总量，以防大量实物挤占交割库。 ( )

    A对

    B错

  • 4. 期货交易可以任意选择交易所。（　　）

    A对

    B错

  • 5. 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。

    A对

    B错

  • 1. 期货投资者保障基金的（）应报财政部批准。

    A年度收支计划

    B使用

    C年度决算

    D追偿

  • 2. 假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是（）。

    A给予警告

    B拘留

    C并处1万元以上5万元以下的罚款

    D刑事起诉

  • 3. 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列哪些行为产生的民事责任由期货公司承担？（）

    A期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动

    B不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为

    C期货公司授权非本公司人员以公司的名义从事期货交易行为

    D期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任

  • 4. 下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述，正确的有（）

    A非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议

    B非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告的确认

    C非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内口头向全面结算会员期货公司提出异议

    D非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照依法签订的结算协议约定的方式确认

  • 5. 证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

    A内部控制

    B风险隔离制度

    C风险

    D经营需要

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