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中债法律法规-摸底卷(二)

中债法律法规-摸底卷(二)

考试总分：80分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：180

试卷答案：没有

试卷介绍： 法律法规已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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试卷预览

判断题 单选题 多选题
  • 1. 投资者适当性管理中，需要了解的客户信息范围均包括基本信息、财务状况、投资经验，也包括投资目标、投资知识。()  

    A对

    B错

  • 2. 合规培训与教育制度既包括对合规管理人员提供系统的专业技能培训，也包括对员工进行合规培训。()

    A对

    B错

  • 3. 担保抵押债券是资产证券化的一种发展形式。( )

    A对

    B错

  • 4. 定期存款存期内有利率调整，则按调整后的相应定期存款利率计息。 （　　）

    A对

    B错

  • 5. 我国统计部门公布的失业率为全部失业人数占全国人口的比例。（　　）

    A对

    B错

  • 1. 中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限般为()

    A1年

    B2年

    C3年

    D6年

  • 2. 犯集资诈骗罪的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

    A1

    B3

    C5

    D10

  • 3. 下列对贷款业务的分类，正确的是()。

    A商业贷款和个人贷款

    B短期贷款和银团贷款

    C集团贷款和个人贷款

    D短期贷款和中长期贷款

  • 4. 资金管理的核心是建设（）

    A内部资金转移定价机制和全额资金管理体制

    B外部产品定价机制和份额资金管理体制

    C内部资金转移定价机制和份额资金管理体制

    D外部产品定价机制和全额资金管理体制

  • 5. 同业存放和存放同业分别属于商业银行的()。

    A负债业务;资产业务

    B资产业务;负债业务

    C中间业务;负债业务

    D表外业务;中间业务

  • 1. 下列属于基本存款账户的存款人的有()。

    A居民委员会

    B外国驻华机构

    C机关

    D企业法人

    E个体工商户

  • 2. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（）行为。  

    A替客户办理账户开立、注销、转移

    B与客户约定分享投资收益

    C向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

    D为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

  • 3. 我国货币供应量层次划分中，属于准货币的有( )。

    A证券公司保证金存款

    B企业单位定期存款

    C城乡居民储蓄存款

    D企业单位活期存款

    E流通中现金

  • 4. 以下属于中国人民银行职责的有( )。

    A依法制定和执行货币政策、财政政策

    B发行人民币

    C监督管理黄金市场

    D持有、管理、经营国家外汇储备

    E经理国库

  • 5. 证券金融公司应当遵循（）风险控制指标的规定。  

    A净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％

    B对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50％

    C融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的55％

    D充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％

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