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中债法律法规-摸底卷(一)

中债法律法规-摸底卷(一)

考试总分：80分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：166

试卷答案：没有

试卷介绍： 法律法规已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

开始答题

试卷预览

判断题 单选题 多选题
  • 1. 金融租赁公司是指经中国银行业监督管理委员会批准，以从事经营租赁业务为主的非银行金融机构。 (　　)

    A对

    B错

  • 2. 《商业银行法》规定商业银行的资本充足率不得低于8%.

    A对

    B错

  • 3. 商业银行汇款业务的方式主要有电汇、信汇和网上银行汇款三种。（）

    A对

    B错

  • 4. 根据我国《担保法》的规定，保证的责任方式分为一般保证和连带保证。（　　）

    A对

    B错

  • 5. 《商业银行资本管理办法（试行）》实施后，我国大型银行的资本充足率监管要求为10.5%。()

    A对

    B错

  • 1. 某人买入10000英镑看涨期权，则(　)。

    A该客户到期必须按照预定价格买入l0000英镑

    B该客户到期可以按约定价格选择买入10000英镑

    C该客户到期必须按预定价格卖出10000英镑

    D该客户到期可以按约定价格选择卖出10000英镑

  • 2. 某上市银行职员沈某与另一家上市银行的职员林某在一次聚会中认识，作为银行业从业人员，他们（ ）。

    A可以通过邮件交换各自银行已在网上公布的财务数据，以及将要公布的信息

    B只能交换对某些客户的评价，不能交流有关客户的具体数据

    C可以一起参加学术研讨会

    D可以稍带夸张地宣传所在机构的优势

  • 3. 张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些证券表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议。请根据上述背景信息回答以下问题。客户经理向张先生提供投资建议的行为属于（）。  

    A证券经纪业务

    B证券投资顾问业务

    C证券承销与保荐业务

    D资产管理业务

  • 4. 物权是指权利人依法对特定的物享有直接支配和排他的权利，下列不属于物权的是()。

    A所有权

    B用益物权

    C担保物权

    D债权

  • 5. 根据《中华人民共和国票据法》，下列关于汇票背书的表述，错误的是（）。  

    A背书是指在票据背面或者粘单上记载有关事项并签章的票据行为

    B以背书转让的汇票，后手应当对其所有前手背书的真实性负责

    C以背书转让的汇票，背书应当连续

    D背书人在汇票上记载'不得转让'字样，其后手再背书转让的，原背书人对后手的被背书人不承担保证责任

  • 1. 从支出角度来看，国内生产总值(GDP)的构成包括()。

    A进口

    B消费

    C出口

    D净出口

    E投资

  • 2. 下面行为属于要约的是（）

    A客户向银行咨询贷款政策

    B银行印发理财产品宣传册

    C客户存款，并在存款单上签字确认

    D银行根据借款协议放款

    E企业向银行发送网点施工改造投标书

  • 3. 下列属于标准化金融工具的是()。

    A承兑汇票

    B固定收益类金融工具

    C衍生类金融工具

    D信托贷款

    E货币市场工具

  • 4. 下列可以用于个人权利质押贷款的质押物有（）。  

    A凭证式国债

    B身份证

    C个人人寿保险单

    D未到期本外币定期储蓄存单

    E已被冻结的存款

  • 5. 为了做到法律协助执行与保护客户隐私并重，在实践工作中，银行业从业人员应该做到（　　）。

    A不向不应该知道的人透露协助执行方面的信息

    B面临有关机关协助执行的要求之时，及时向内部支持部门寻求支持，确保获得专业指导

    C确保要求协助执行的事项属于该请求机关法定权限以内

    D审核协助执行的具体事项，协助执行的范围严格限定在法律文书载明的事项，不应该根据执法人员口头请求而超范围协助执行

    E以专业、中立的态度对待任何执行请求，不搪塞、不推诿、更不应该采取向客户通风报信、协助转移资产等方面对抗协助执行活动，使其所在机构或个人承担责任

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