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中债法律法规-复习卷(九)

中债法律法规-复习卷(九)

考试总分：80分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：124

试卷答案：没有

试卷介绍： 法律法规已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

开始答题

试卷预览

判断题 单选题 多选题
  • 1. 为了保证银行正常运营，商业银行出现流动性困难时，在商业银行有未到期借款的股东，须提前偿还借款。（　）

    A对

    B错

  • 2. 国际收支平衡就是收支相等，即既无国际收支赤字，又无国际收支盈余。 （　　）

    A对

    B错

  • 3. 个人非经营性外}[收支通过外汇储蓄账户进行管理。（　　）

    A对

    B错

  • 4. 极端损失发生的概率很低,银行不可能也不需要为极端损失准备巨额的资本。（）

    A对

    B错

  • 5. 存款保险制度是银行体系由于遭遇不利的冲击引起流动性需求增加，而银行体系本身又无法满足这种需求时，由中央银行向银行体系提供流动性以确保银行体系稳健经营的一种制度安排。

    A对

    B错

  • 1. 商业银行的代理业务不包括( )。

    A代发工资

    B代理财政性存款

    C代理财政投资

    D代销开放式基金

  • 2. 目前，我国银行开办的外币存款业务币种不包括(　　)。

    A美元

    B日元

    C泰铢

    D欧元

  • 3. 开放式基金是指(　　)。

    A经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金

    B依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司

    C基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金

    D基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金

  • 4. 保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近5年内具备个月以上保荐相关业务经历、最近（）个月持续从事保荐相关业务。  

    A36,12

    B36,24

    C24,24

    D24,12

  • 5. 无法以合理成本及时获得充足资金以应对资产增长的风险是（）

    A国家风险

    B法律风险

    C操作风险

    D流动性风险

  • 1. 中国人民银行某中心支行对辖区内乙证券公司营业部开展了反洗钱执法检查，在检查中发现了该营业部存在未按规定履行客户身份识别义务的情况。请根据上述背景信息回答以下问题。乙证券公司营业部在与客户建立业务关系时，应当()。  

    A了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

    B登记客户身份基本信息

    C核对客户的有效身份证件

    D了解客户及其交易目的和交易性质

  • 2. 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）的监管措施。  

    A出示警示函

    B责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告

    C监管谈话

    D责令改正

  • 3. 根据我国《公司法》的规定，公司解散的情形有( )。

    A公司亏损

    B公司章程规定的营业期限届满或公司章程规定的其他解散事由出现时

    C股东会或股东大会决议廨散

    D因公司合并或分立需要解散

    E公司违反法律、行政法规被依法吊销营业执照

  • 4. 下列属于担保法规定的担保方式的有()。

    A保证

    B抵押

    C处分权

    D定金

    E书面承诺权

  • 5. 要约收购人甲公司拟要约收购上市公司乙股份，根据上市公司乙披露的"要约收购报告书"，甲公司在发出要约收购前，持有乙公司15万股股份，约占乙公司总股本的28%。请根据上述背景信息回答以下问题。下列关于甲公司的做法，正确的有（）。  

    A甲公司应向除自己以外的乙公司全体股东发出收购要约

    B甲公司只需向乙公司的控股股东李某发出收购要约

    C甲公司的收购期限为30个自然日

    D本次要约收购类型为强制要约

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