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2020年11月证券从业资格(证券市场基本法律法规)考试题目及答案

2020年11月证券从业资格(证券市场基本法律法规)考试题目及答案

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：439

试卷答案：有

试卷介绍： 2020年11月证券从业资格(证券市场基本法律法规)考试题目及答案已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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试卷预览

单选题 组合型选择题
  • 1. 证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立（）存放，不得违约动用。  

    A存款账户

    B信用账户

    C专门账户

    D产品账户

  • 2. 下列关于公司章程的说法，错误的是（）。  

    A公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记

    B设立公司必须依法制定公司章程

    C公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记

    D公司章程只对公司和股东具有约束力

  • 3. 根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的，应当在该事实发生之日起3日内，向（）作出书面报告。  

    A证券业协会

    B证券登记结算机构

    C国务院证券监督管理机构及证券交易所

    D国务院证券监督管理机构

  • 4. 根据《证券法》，代销协议应当载明的事项不包括（）。  

    A侵权责任

    B代销的付款方式及日期

    C代销的期限及起止日期

    D代销证券的种类、数量、金额及发行价格

  • 5. 对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（）年。  

    A4

    B3

    C2

    D5

  • 1. 设立证券公司需要符合的条件有（）。 Ⅰ主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录 Ⅱ有与公司经营业务范围相应的注册资本 Ⅲ有完善的风险管理与内部控制制度 Ⅳ董事、监事、高级管理人员具备任职条件  

    AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    BⅡ、Ⅳ

    CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

    DⅡ、Ⅲ

  • 2. 下列属于我国《证券法》规定的证券种类的品种有（）。 Ⅰ股票 Ⅱ公司债券 Ⅲ存托凭证 Ⅳ汇票  

    AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

    BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    CⅡ、Ⅳ

    DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  • 3. 股份有限公司董事不得从事的行为有（）。 Ⅰ将公司资金以其个人名义开立账户存储 Ⅱ持有本公司的股份 Ⅲ不经股东大会同意与本公司订立合同或者进行交易 Ⅳ接受他人与公司交易的佣金并将一部分归为己有  

    AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

    BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    CⅢ、Ⅳ

    DⅡ、Ⅳ

  • 4. 下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司，说法正确的有（）。 Ⅰ具备符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程 Ⅱ取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅲ董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件 Ⅳ注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴资本  

    AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

    BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    CⅡ、Ⅲ

    DⅠ、Ⅲ

  • 5. 下列关于合伙企业财产的说法，正确的有（）。 Ⅰ合伙企业的财产仅包括合伙人的出资 Ⅱ合伙人除法律另有规定外，在企业清算前，不得请求分割企业财产 Ⅲ除合伙协议另有约定外，合伙人对外转让其份额的须经其他合伙人一致同意 Ⅳ合伙人以其在企业中财产份额出质的，须经其他合伙人一致同意  

    AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

    BⅡ、Ⅳ

    CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

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