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2023年证券从业资格(证券市场基本法律法规)考试题目及答案(3)

2023年证券从业资格(证券市场基本法律法规)考试题目及答案(3)

考试总分：120分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：434

试卷答案：有

试卷介绍： 2023年证券从业资格(证券市场基本法律法规)考试题目及答案(3)已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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试卷预览

单选题 判断题 多选题 不定项选择题
  • 1. 证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

    A3

    B5

    C7

    D10

  • 2. 发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的，采取（）个月到（）个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件，对责任人采取认定为不适当人选等监管措施，或者采取证券市场禁入的措施。

    A12；50

    B12；60

    C24；50

    D24；60

  • 3. 根据《刑法》第一百六十条的规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处（）年以上有期徒刑，并处罚金。

    A5；5

    B3；5

    C5；3

    D3；3

  • 4. 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订的证券投资顾问服务协议内容不包括（）。

    A当事人的权利义务

    B收费标准和支付方式

    C终止或者解除协议的条件和方式

    D客户公司的股票代码

  • 5. 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（）万元以下的罚款。  

    A3

    B5

    C10

    D30

  • 1. “合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。（）  

    A对

    B错

  • 2. 由发起人认购公司发行的全部股份而设立公司，称为发起设立。  

    A对

    B错

  • 3. 根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类每年进行一次。  

    A对

    B错

  • 4. 健康良好的行业文化是证券行业软实力和核心竞争力的重要体现，是服务实体经济的内在要求，也是全面深化资本市场改革的重要保障，更是防范金融风险的有力抓手。（）  

    A对

    B错

  • 5. 《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，期货交易所建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。（）  

    A对

    B错

  • 1. 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列（）情形的，中国证监会应当从重处理。  

    A直接、间接或唆使、协助他人向监管人员输送利益

    B连续或者多次违反该规定

    C曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定

    D涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响

  • 2. 根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定，证券公司从事证券自营业务，可以买卖（）。  

    A境内上市交易的股票

    B境内银行间市场交易的企业债券

    C商业银行理财产品收益权

    D央行票据

  • 3. 关于证券金融公司开展转融通业务的证券来源的说法，正确的有（）。  

    A证券金融公司自有证券

    B证券金融公司通过证券交易所的业务平台融入的证券

    C证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券

    D证券金融公司直接使用证券公司客户的证券

  • 4. 当可疑交易符合下列（）情形时，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告的同时，以电子形式或者书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。  

    A明显涉嫌洗钱等犯罪活动的

    B明显涉嫌恐怖融资等犯罪活动的

    C严重危害国家安全的

    D严重影响社会稳定的

  • 5. 被采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内不得（）。  

    A担任上市公司董事

    B担任上市公司监事

    C担任上市公司高级管理人员

    D从事证券业务

  • 1. 张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。客户经理在进行产品销售前，先对张先生进行风险评估，再根据张先生的投资风险承受能力推荐不同风险等级的产品，符合基金销售（）原则。  

    A适用性

    B风控性

    C持续性

    D专业性

  • 2. 张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。最终张先生决定购买私募基金，证券公司应当在张先生完成合格投资者确认程序后签署私募基金合同。下列符合私募基金合同中投资冷静期要求的有（）。

    A12小时

    B24小时

    C36小时

    D48小时

  • 3. 张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。客户经理展示给张先生的公募基金宣传推介材料中不得出现的内容是（）。

    A使用欲购从速、申购良机等表述

    B使用或者登载单位、个人的推荐性文字

    C贬低其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

    D基金经理管理的基金的所有过往业绩

  • 4. 张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。客户经理在向张先生销售公募基金时的禁止行为有（）。

    A与客户分享投资收益、分担投资损失

    B与客户签署书面销售合同，明确双方的权利义务

    C采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

    D采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

  • 5. 张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。根据张先生在证券公司填写的风险承受能力测评问卷，显示张先生的风险承受能力结果为C3。则张先生可以在证券公司购买的基金产品风险等级有（）。

    AR1

    BR2

    CR3

    DR4

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