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证券市场基本法律法规模拟考试试题(四)

证券市场基本法律法规模拟考试试题(四)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：136

试卷答案：有

试卷介绍： 聚题库整理了证券市场基本法律法规模拟考试试题(四)，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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试卷预览

单选题
  • 1. 以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是(　　)。[2015年11月真题]

    A证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，可申请注册登记为证券分析师

    B证券分析师离职，其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起5个工作日内，通过中国证券业证书管理系统提交离职备案

    C证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记

    D证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记

  • 2. 会员对本单位从业人员作出的处罚处分应记入()

    A处罚处分信息

    B基本信息

    C诚信信息系统备注栏

    D其他信息

  • 3. 基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险处()万元以上()万元以下罚款。

    A3;30

    B10;30

    C3;50

    D10;50

  • 4. 投资者教育应具体重点突出的内容包括()。Ⅰ.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，人市须谨慎”的警示Ⅱ.证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征Ⅲ.要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认Ⅳ.要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项Ⅴ.暗示客户证券的收益率，弱化风险的介绍

    AⅠⅡⅢ

    BⅠⅡⅣⅤ

    CⅠⅢⅤ

    DⅡⅢⅣ

  • 5. 下列关于财务顾问主办人应当具备的条件说法正确的是()。Ⅰ.具有证券从业资格Ⅱ.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚Ⅳ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

    AⅠⅡⅢ

    BⅠⅡⅢⅣ

    CⅢⅣ

    DⅠⅣ

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