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2021年9月期货从业资格期货法律法规考试题目及答案

2021年9月期货从业资格期货法律法规考试题目及答案

考试总分：80.5分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：110

试卷答案：有

试卷介绍： 2021年9月期货从业资格期货法律法规考试题目及答案已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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试卷预览

单选题 多选题 判断题 综合题
  • 1. 期货公司变更住所且变更营业场所，应当向（）提交备案材料。  

    A中国证监会

    B拟迁出地中国证监会派出机构

    C拟迁入地中国证监会派出机构

    D中国期货业协会

  • 2. 中国证监会期货分类评价的结果不得用于（）。  

    A作为期货公司投资者保障基金不同缴纳比例的依据

    B作为期货公司及子公司增加业务种类的审慎性条件

    C作为期货公司确定新业务试点范围和推广顺序的依据

    D作为期货公司广告、宣传，营销等商业运用的依据和材料

  • 3. 会员制期货交易所的权力机构是（）  

    A理事会

    B监事会

    C会员大会

    D总经理办公会

  • 4. 下列关于期货交易结算的表述，错误的是(　　)  

    A客户应当及时查询结果并妥善处理自己的交易持仓

    B期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

    C期货交易所实行当日无负债结算制度

    D期货交易所应当及时将结算结果通知客户

  • 5. 被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（），任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。  

    A2年内

    B3年内

    C1年内

    D5年内

  • 1. 单位伪造、变更、转让期货公司的经营许可证，构成犯罪的，应受的处罚有（）。

    A单位判处罚金

    B对直接负责的主管人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

    C情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处三年以上十年以下有期徒刑，并处以五万元以上五十万元以下罚金

    D对其他直接责任人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

  • 2. 中国期货业协会的主要职责中，包括（）。

    A会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

    B制定行业的自律管理规定

    C为期货投资者提供交易结算信息查询

    D教育和组织会员遵守期货市场法律法规和监管政策

  • 3. 中国期货协会对于期货从业人员的管理内容包括（）。  

    A期货从业人员资格的认定

    B期货从业人员资格的管理

    C对期货从业人员违法行为进行行政处罚

    D期货从业人员资格的撤销

  • 4. 境外业务中发生()情形，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出所机构报告。  

    A境外交易者发生违规、被接管、破产或者其他风险事件

    B发生涉及境外经纪机构的期货纠纷、仲裁或者诉讼

    C境外经纪机构发生违规、被接管、破产或者其他风险事件

    D发生涉及境外交易者的期货纠纷、仲裁或者诉讼

  • 5. 下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会或其派出机构批准的有（）。  

    A有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上

    B单个股东的持股比例增加到5%以上

    C有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

    D单个股东的持股比例增加到3%

  • 1. 中国期货业协会采取批评警示措施的，该措施纳入期货公司分类监管评价体系。  

    A对

    B错

  • 2. 期货市场中的信义义务是指受托人将投资者的利益置于自身利益之上的一种积极尽责义务。  

    A对

    B错

  • 3. 内幕信息的泄露人员或者内幕交易的明示、暗示人员未实际从事内幕交易的，其罚金数额按照因泄露而获悉内幕信息人员或者被明示、暗示人员从事内幕交易的违法所得计算。  

    A对

    B错

  • 4. 期货公司分类监管评审委员会由中国证监会、期货交易所和中国期货业协会的代表组成。  

    A对

    B错

  • 5. 期货经营机构和从业人员应当树立追求“高精尖”的志向，提高专业水平，打造核心竞争力，满足经济社会日渐复杂的风险管理需求。  

    A对

    B错

  • 1. 王某曾在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某有到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是（）。  

    A由乙期货公司承担

    B由王某承担

    C由签订期货经纪合同的经办人员承担

    D由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

  • 2. 甲是某期货公司客户，持有小麦期货多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。  

    A要求期货交易所对期货公司承担担保责任

    B要求期货交易所承担违约责任

    C要求期货公司承担侵权责任

    D要求期货公司承担违约责任

  • 3. 某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还，下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。  

    A任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

    B任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

    C任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

    D鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任

  • 4. 某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是(）  

    A期货公司应当立即向期货交易所报告

    B期货公司应当立即向中国期货业协会报告

    C期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

    D期货公司应当立即向监管机构报告

  • 5. 某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户信息，在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为的准则是（）  

    A从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人

    B从业人员不得进行虚做宣传，诱骗客户参与期货交易

    C从业人员不得以个人名义参与期货交易

    D从业人员应自觉抵制商业贿赂

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