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2021年7月期货从业资格期货法律法规考试题目及答案

2021年7月期货从业资格期货法律法规考试题目及答案

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：272

试卷答案：有

试卷介绍： 期货从业资格考试2021年7月期货从业资格期货法律法规考试题目及答案已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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试卷预览

单选题 多选题 判断题 综合题
  • 1. 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当（）向中国证监会相关派出机构报告  

    A5个工作日内

    B7个工作日内

    C立即

    D10个工作日内

  • 2. 持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的().  

    A金额

    B最高数额

    C数量

    D比例

  • 3. 根据《期货交易管理条例》。期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()）的罚款。  

    A3万元以上10万元以下

    B1万元以上3万元以下

    C1万元以上5万元以下

    D5万元以上10万元以下

  • 4. 下列关于期货交易结算的表述，错误的是()。  

    A期货交易所实行当日无负债结算制度

    B期货交易所应当及时将结算结果通知客户

    C客户应指及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓

    D期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

  • 5. 根据《期货交易管理条例》，()可以要求期货公司交易软件、结算软件供应商提供该软件相关资料。  

    A国务院期货监督管理机构

    B期货交易所

    C期货保证金存管银行

    D期货保证金安全存管监控机构

  • 1. 从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其()。  

    A停业整顿

    B警告

    C罚款

    D吊销期货业务许可证

  • 2. 期货交易所办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的有()  

    A取消交易品种

    B修改交易规则

    C制定章程

    D上市交易品种

  • 3. 期货公司办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的有()  

    A合并、分立、停业、解散或者破产

    B变更住所或营业场所

    C变更注册资本且调整股权结构

    D变更业务范围

  • 4. 交割仓库不得从事的行为包括().  

    A违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库

    B泄露与期货交易有关的商业秘密

    C违反国家有关规定参与期货交易

    D出具虚假仓单

  • 5. 下列关于期货公司的表述，正确的有()。  

    A设立期货公司的法律依据主要是《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》

    B期货公司是经营期货业务的金融机构

    C未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务

    D设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审，国务院期货监督管理机构复审

  • 1. 期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，中国证监会应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。（）  

    A对

    B错

  • 2. 会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。（）  

    A对

    B错

  • 3. 对于实行会员分级结算制度的期货交易所，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。（）  

    A对

    B错

  • 4. 期货保证金存管银行未按规定向期货保证金安全存管监控机构报送信息，被期货交易所采取自律监管措施的，期货公司应当暂停在该存管银行开立期货保证金账户、并将期货保证金转存至其他符合规定的期货保证金存管银行。（）  

    A对

    B错

  • 5. 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计3次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（）  

    A对

    B错

  • 1. 某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是(　　)。  

    A起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所

    B动用其他客户的保证金弥补亏损

    C以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权

    D以公司的结算担保金承担违约责任

  • 2. 某期货公司注册资本为1亿元，甲公司出资560万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的表述错误的是()  

    A期货公司不得向甲公司提供融资

    B因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保

    C期货公司不得与甲公司进行不当的关联交易

    D甲公司在该期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求

  • 3. 客户甲将1000万元费金划入期货公司从事期货交易。某日，客户甲需从期货公司出金100万元，期货公司和客户应当通过()账户进行转账。  

    A期货交易所专用结算账户

    B期货公司自有资金账户

    C客户登记的期货结算账户

    D期货公司备案的期货保证金账户

  • 4. 根据《期货市场客户开户管理规定》，下列表述中正确的是()  

    A期货公司为客户申请、注销交易编码，应当统一通过中国期货保证金监控中心办理

    B中国期货保证金监控中心应当确保开户资料的合格、真实、准确和完整

    C期货交易所负责对客户交易编码进行分配、发放和管理

    D中国期货保证金监控中心负责客户开户管理的具体实施工作，应当为每一个客户设立统一开户编码

  • 5. 小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是()。  

    A仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料

    B实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料

    C对照有效身份证明文件，核实小李是否本人亲自开户

    D发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户

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