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中债法律法规-冲刺卷(四)

中债法律法规-冲刺卷(四)

考试总分：80分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：375

试卷答案：没有

试卷介绍： 法律法规已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

开始答题

试卷预览

判断题 单选题 多选题
  • 1. 银行业从业人员因营销需要可以给予客户一定回扣。（　）

    A对

    B错

  • 2. 商业银行存在中央银行的法定存款准备金和超额存款准备金是不允许商业银行动用的。

    A对

    B错

  • 3. “金融创新”泛指金融体系和金融市场上出现的任何新事物。 （　　）

    A对

    B错

  • 4. 《担保法》或《担保法》司法解释与《物权法》的规定不一致的，适用《担保法》有关规定。（　）

    A对

    B错

  • 5. 中国人民银行有权对金融机构以及其他单位执行有关黄金管理规定的行为进行检查监督，无权对个人的该类行为进行检查监督。

    A对

    B错

  • 1. 中央银行的“三大传统法宝”有（）。  

    A法定存款准备金政策、再贴现政策，公开市场业务

    B消费信用控制，再贴现政策，公开市场业务

    C再贴现政策，利率管制，法定存款准备金

    D利率管制，公开市场业务，法定存款准备金

  • 2. 下列选项中，不属于商业银行内部控制目标的是（）。  

    A确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整

    B确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行

    C确保资产负债业务快速发展

    D确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现

  • 3. 根据《物权法》的有关规定，下列关于抵押的说法中正确的是()。

    A债权人不占有债务人或第三人用于抵押的财产

    B债权人任何时候都无权就抵押财产优先受偿

    C抵押需将财产移交给债权人，一旦债务人不能履行到期债务，可直接用于清偿

    D抵押财产的使用权归债权人所有

  • 4. 通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在( )的区间内协商确定。

    A1天到365天

    B182天到365天

    C1天到182天

    D30天到180天

  • 5. 根据《证券法》，下列关于公开发行证券募集资金用途的说法，正确的是（）。  

    A擅自改变用途而未作纠正的不得再次公开发行

    B对擅自改变用途的发行人，上市公司直接责任人员仅处警告，不处罚款

    C通过董事会的决议可以改变募集资金用途

    D对公开发行的股票、债券募集资金用途均没有限制

  • 1. 下列关于商业银行客户投诉管理要求的表述，正确的有（）

    A如果客户接受金融督察服务机构对投诉的解决结果，则金融机构必须接受

    B向有关人员和部门定期报告客户投诉及处理情况

    C及时高效负责地处理客户投诉

    D定期汇总分析客户投诉情况

    E如果客户不接受金融督察服务机构对投诉的解决结果，还可通过司法途径申诉

  • 2. 下列选项中，属于银行人员职务犯罪的有()。

    A挪用公款

    B签订合同失职罪

    C受贿

    D金融诈骗罪

    E贪污

  • 3. 银行保函可以分为融资类保函和非融资类两大类，下列属于融资类保函的有（　）。

    A预付款保函

    B授信额度保函

    C借款保函

    D有价证券保付保函

    E融资租赁保函

  • 4. 下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（）。  

    A签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查

    B应当遵循公平、效益、诚实信用的原则

    C合同内可以不明确代理期间

    D合同应该明确双方的权利义务

  • 5. 下列属于有限责任公司章程应当载明的事项有（）。  

    A公司设立方式

    B公司注册资本

    C公司法定代表人

    D公司股份总数

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