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2021年6月基金法律法规考试题及答案

2021年6月基金法律法规考试题及答案

考试总分：92分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：166

试卷答案：有

试卷介绍： 2021年6月基金法律法规考试题及答案已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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试卷预览

单选题
  • 1. 关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是（）。Ⅰ.基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力
    Ⅱ.基金管理公司的基金销售人员应具备相关的销售知识和执业能力
    Ⅲ.基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验
    Ⅳ.基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规

    AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

    BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

    CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    DⅡ、Ⅲ

  • 2. 关于基金托管人，下列说法错误的是（）。Ⅰ.基金管理人与基金托管人可以为同一机构，但需做好业务隔离
    Ⅱ.基金财产必须独立于基金托管人的自有财产
    Ⅲ.基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任
    Ⅳ.基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构，但需做好业务隔离

    AⅠ、Ⅱ

    BⅢ、Ⅳ

    CⅡ、Ⅲ

    DⅠ、Ⅲ

  • 3. 关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（）。Ⅰ.基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率
    Ⅱ.前端收费模式在认购基金份额时就支付认购费用
    Ⅲ.后端收费模式在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用
    Ⅳ.前端收费模式和后端收费模式的认购费率均为固定费率

    AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

    BⅡ、Ⅲ

    CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • 4. 某基金公司刚成立，为了预防反洗钱合规性风险，应该采取的措施有（）。Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系
    Ⅱ.建立符合行业特征的客户风险识别机制
    Ⅲ.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定
    Ⅳ.建立投资者适当性原则

    AⅠ、Ⅱ

    BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

    CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • 5. 基金宣传推介材料必须真实、准确，制作宣传材料的机构应对其内容负责。关于证券投资基金宣传推介材料的内容，以下表述错误的是（）。

    A基金宣传材料不能预测任何基金投资业绩

    B货币市场基金不等同于银行存款

    C在产品申购期购买的货币市场基金，本金是安全的

    D基金投资有风险，购买基金须谨慎

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