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2023年银行业专业人员(中级)每日一练《法律法规与综合能力》9月4日

2023年银行业专业人员(中级)每日一练《法律法规与综合能力》9月4日

考试总分：10分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：1602

试卷答案：有

试卷介绍： 2023年银行业专业人员(中级)每日一练《法律法规与综合能力》9月4日专为备考2023年法律法规与综合能力考生准备，帮助考生通过每日坚持练习，逐步提升考试成绩。

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试卷预览

判断题 单选题 多选题
  • 1. 金融犯罪是一种图利犯罪，其主观方面只能是故意。（）

    A对

    B错

  • 2. 银行业从业人员应当遵守有关“监管规避”的规定，包括不向客户建议暗示如何规避法律法规的监管、不帮助亲友规避监管以及对规避监管的业务进行必要的报告等多个方面。

    A对

    B错

  • 3. 根据我国《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构必须妥善保护客户开户资料及交易信息5年以上。

    A对

    B错

  • 4. 商业银行利用衍生金融工具为主的表内工具来规避表外风险，是对表内资产负债综合管理的重要补充。（）

    A对

    B错

  • 1. 银行业金融机构严重违反审慎经营规则的，根据《银行业监督管理法》规定，由银监会责令改正,并处____万元以上____万元以下罚款。（）

    A10; 20

    B10; 50

    C20; 50

    D20; 100

  • 2. （）是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

    A合规

    B合规风险

    C合规管理

    D法律风险

  • 3. 银行业务中断和系统失灵属于银行风险中的（）

    A信用风险

    B操作风险

    C流动性风险

    D合规风险

  • 4. 银监会的监管措施不包括()。

    A要求银行业金融机构按照规定如实向社会公众披露财务会计报告

    B实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料

    C对金融机构董事及高级管理人员的任职资格进行考试审查核准

    D与银行业金融机构董事、高级管理人员进行监管谈话，要求其就业务活动和风险管理的重大事项做出说明

  • 1. 保理业务是一项集（）于一体的综合性金融服务

    A贸易融资

    B商业资信调查

    C应收账款管理

    D信用风险担保

    E应付账款管理

  • 2. 《担保法》规定的担保方式包括（）

    A保证

    B抵押

    C质押

    D留置

    E定金

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